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原国开证券经纪人操纵市场被罚款1358万

来源:都市在线    发布时间:2016-07-20 13:22   作者:许一诺   关键词:证券,市场,罚款,证券,罚款,市场,证券,罚款,市场

7月20讯:原国开证券经纪人操纵市场被罚款1358万

作为证券从业人员,本应自发躲避生意股票,但原国开证券掮客人朱炜明却恰恰触及红线,把持家人账户在公布荐股前争先买入有关个股,最后被证监会实行了“没一罚三”的严格处分,不只充公了452万元的犯法所得,还被罚款1358万元。

朱炜明在2010年8月20日至2014年8月26日期间,担任国开证券上海龙华西路营业部掮客人,持有证券掮客物证书,从事股票掮客业务,在作为证券从业人员期间,他利用此前已经开好的三个证券账户生意“海螺型材”、“神剑股份”、“襄阳轴承”等合计132只股票,盈利4526731元。值得留意的是,“朱某荣”、“孙某英”、“张某英”三个账户的身份分别是朱炜明的父亲、母亲和祖母(下称“朱氏账户组”)。

不只如此,朱炜明还在2013年3月1日至2014年8月25日期间,在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描写股票特点的办法,公布评价、推介“利源精制”、“万马股份”、“博晖创新”、“三泰电子”、“北京君正”、“富奥股份”、“天原集团”、“上海物贸”、“襄阳轴承”、“神剑股份”等10只股票,并在公布荐股前先行建仓买入,公布荐股后的3个交易日内卖出,获利439254元。以上事实,有朱氏账户组有关资料、资金转账记载、有关交易数据、上海电视台财经频道提供的有关资料、当事人询问笔录等证据证实,足以认定。

证监会以为,朱炜明控制朱氏账户组在2010年8月20日至2014年8月26日期间生意股票的举动组成《证券法》所述从业人员犯法生意股票举动,其中,其对“利源精制”等10只股票先行建仓买入,公布荐股后卖出的举动同时组成《证券法》所述把持证券市场举动,举动特殊恶劣,严重扰乱了证券市场次序并形成严重社会影响,其中,证监会所穷究的是朱炜明把持证券市场的义务,是通过先行建仓、公布荐股、反向卖出的系列举动组成的,而并不是仅就其中的公布荐股举动追责。

所以,证监会决定,责令朱炜明依法处置非法持有的股票,充公犯法生意股票所得4087477元,并处以12262431元罚款;充公朱炜明把持证券市场举动的犯法所得439254元,并处以1317763元罚款。合计充公朱炜明犯法所得4526731元,罚款13580195元。(记者 程丹)